令和4年11月30日

シタデル・セキュリティーズ証券株式会社

当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

1．関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2．利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、次に定める事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。なお、個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

（1）事業内容

金融商品取引法その他の法律により金融商品取引業者が営むことができる業務
その他金融サービス及び上記に附帯関連する一切の業務

（2）利用目的

当社の金融商品取引法に基づく有価証券及びその他の金融商品等の勧誘・販売又はこれらに関連するサービスの案内を行うため
その他当社が営むことのできる業務に関して勧誘・販売、サービスの案内を行うため
適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を確認するため
お客様が本人であること又は本人の代理人であることを確認するため
お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
お客様との取引に関する事務を行うため
お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
お客様からのお問い合わせに関する回答に必要な情報取得のため
時候のご挨拶状等の送付、各種セミナー、レセプション等のご案内のため
リスクの査定や管理、法令の遵守といった当社内部の業務の推進のため
上記の他、お客様との取引を適切かつ円滑に遂行するため
正当な権限を有する外国の規制当局の求めに応じてまたは適用のある外国の法令に基づく求めに応じるため

3．安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

4．継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

5．開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6．お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き

当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

（1）当該第三者における体制整備の方法

（2）当該第三者が実施する相当措置の概要

（3）当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度

（4）当該外国の名称

（5）当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要

（6）当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要

（7）（6）の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

7．ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、書面によりお申し出ください。

シタデル・セキュリティーズ証券株式会社

〒100－0005　東京都千代田区丸の内3-2-3　丸の内二重橋ビル18階

8．認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】

日本証券業協会　個人情報相談室

電話（03-6665-6784）｜http://www.jsda.or.jp/